近期,国有企业合规管理持续向纵深推进。2022年2月28日,国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》,围绕合规管理强化年相关工作提出抓好“五个一”,即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。其中,“一组清单”被明确为重点工作,即风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。
2023年3月2日,国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议,再次强调以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单为基础,对合规风险全面梳理、系统分类,细化实化职责清单,将重点岗位合规责任纳入岗位手册,将合规要求和管控措施嵌入关键节点,严把合规审查关口。近期,各地方国资委陆续发布合规管理相关办法和要求,进一步落实国务院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》中关于合规管理体系建设的要求,明确“三张清单”相关内容的落实要求。可以看出,“三张清单”已成为当前国有企业合规管理体系建设的重要环节,也是重点领域合规风险管控的关键支撑。
在此政策导向和行业要求下,大成接受委托,为北京市某国有集团公司开展“合规管理三张清单”建设服务。服务内容包括访谈调研,建立重点领域合规风险识别清单、重点岗位合规职责清单,以及经营管理各业务领域合规风险流程管控清单。围绕项目需求,大成律师团队以访谈调研为基础,结合企业经营管理实际,推进相关清单建设,力求将合规要求与岗位职责、业务流程和关键节点相衔接,为企业合规管理体系建设提供专业支撑。
本项目由大成北京总所高级合伙人闫丽萍律师担任负责人,团队成员包括刘青尚、徐文萍、陈运娜等。作为本项目专项法律顾问,大成律师团队为该项目提供专业、全面、及时、优质、高效的法律服务。闫丽萍律师是ISO国际组织法律风险管理专家组成员,参与制定ISO 31022法律风险管理国际标准,并担任大成中国区合规与风险控制专业委员会牵头人,在合规风险管理领域深耕多年。在项目服务中,闫律师发挥多年来为众多国企尤其是集团总部提供合规管理的经验优势,结合该企业的实际合规需求,推动服务内容更加贴合企业经营管理与合规管理需要。
从政策要求到企业实践,“三张清单”的价值在于把合规管理从原则性要求转化为可识别、可落实、可管控的具体工作。通过风险识别清单,企业可以更系统地梳理重点领域合规风险;通过岗位合规职责清单,能够进一步明确重点岗位的合规责任;通过流程管控清单,有助于将合规要求和管控措施嵌入经营管理关键节点。大成在本次专项服务中,正是围绕上述方向,协助客户推进相关清单化、流程化工作,为客户提升合规管理的针对性、可操作性和合规保障能力提供专业支持。
面对国资合规管理要求的持续深化,大成将紧跟行业政策与标准导向,持续关注各级国资委发布的合规管理要求,依托在合规风险管理、国企法律服务等领域的专业积累,不断优化服务方法、提升项目交付质量,为国有企业合规管理体系建设提供更加务实、专业、高效的法律服务。
