11月1日,上海市浦东新区检察院举行浦东新区检察院与上海市法学会案例法学研究会联合成立的上海市法学会案例法学研究会司法案例研究基地揭牌仪式暨“行刑双向衔接专题研讨会”。来自江浙沪皖的专家学者,以及检察院、法院、律师事务所等单位代表参加本次研讨会。大成律师事务所陈峰律师参加本次会议。

在司法案例研究基地揭牌仪式和签约仪式后,上海市法学会案例法学研究会会长、华东政法大学教授李翔为来自理论界和实务界的5位专家、学者颁发上海市法学会案例法学研究会副会长证书。其中,大成律师事务所陈峰律师再次担任上海市法学会案例法学研究会副会长。

围绕司法案例研究基地的设立,会议信息显示,案例作为司法智慧的集中体现,已成为理论与实践联系的桥梁。司法案例研究基地旨在通过深化案例研究理论与司法实务合作,加强案例的发掘、跟踪、研判与整理,办理更多体现引领区特色、具有示范作用的典型案例,及时归纳、总结、提炼形成体现上海地域特色的典型案例,并推动形成新的理论研究议题和热点。

当日下午,在“行刑衔接的程序法问题”专题研讨环节,陈峰律师围绕以证券违法领域为例的行刑双向衔接机制规范与实践进行交流。他介绍了新《国九条》落地后监管体系的变化,结合近期承办的证券领域相关案例的实务经验,从涉刑案件正向移送和刑事程序返回行政处罚的反向回流两个方面,阐述今年5月17日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合公布的《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》中关于证券期货违法犯罪多部门协调合力的处置规则特点,并将证券违法领域行刑双向衔接概括为以“应移尽移”为总体原则、以“互相制约”为机制保障、以“反向移送”为查处闭环。结合实务案例,他还就行政程序前置影响再度提高、如何发挥行政程序对刑事程序的正向助力、行刑证据转化难题等话题,与参会专家学者进行了交流。

从本次参会观察看,证券期货领域行刑衔接正在呈现更加注重多部门协调、程序闭环与证据衔接的趋势。对相关市场主体而言,风险应对不再局限于单一行政处罚或刑事程序,而是覆盖事前合规、行政调查应对、刑事风险识别、反向移送以及合规整改等更完整的流程。与此同时,案例研究对理解规则适用、把握司法实务尺度、提升法律服务专业化与精细化水平具有直接价值。围绕案例发掘、跟踪、研判与整理,推动法学研究与司法实务相互融合,也成为与会各方共同关注的方向。

结合本次研讨内容,大成律师事务所将进一步围绕证券违法风险防范与合规发展相关领域加强专业建设。一是持续跟踪新《国九条》以及《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》等规则,围绕行政程序前置影响、行刑证据转化、反向移送等实务问题开展内部研讨和案例复盘,提升专业研判能力。二是优化跨专业协同,围绕证券合规、行政监管应对、刑事风险防范与合规整改等环节,推动相关团队在案件评估、策略制定、证据梳理和程序衔接等方面形成更顺畅的协作机制。三是提升客户服务的前瞻性,在相关法律服务中更加关注行政程序与刑事程序的衔接节点,帮助客户提前识别风险、完善合规留痕、强化证据管理,提升全流程应对能力。四是持续重视典型案例的学习、总结与分享,促进法学理论、司法实务与律师服务实践之间的转化,努力发挥专业机构在风险防范与合规发展中的实践支撑作用。

大成律师事务所认为,合规经营与风险防范是市场主体稳健发展的重要基础。未来,本所将继续秉持专业、严谨、务实、合规的理念,紧跟监管规则与司法实践发展,深化证券合规、行刑衔接及相关争议解决领域的专业能力建设,以更高质量的案例研究和法律服务,帮助客户在复杂监管环境中行稳致远,并为促进法学理论与司法实务融合、优化法治化营商环境贡献力量。