日前,鄂尔多斯国资委系统公司高管合规管理培训班在鄂尔多斯市委党校举办。国资委党委委员、副主任康占飞主持开班式并讲话,近百位国企高管参加培训。大成联合党委委员、高级合伙人徐永前律师应邀以《国有企业合规管理体系建设实务与热点问题解读》为题首讲授课。随后,大成高级合伙人陈立彤(上海)、董万园(内蒙古)和律师黄鑫淼、秦琦(北京总所)就国资委2024合规管理体系建设提出了建议。
徐永前律师在授课中结合法治合规国际标准中的PDCA结构,围绕合规治理三原则、分级分类合规管理制度体系建立健全、合规管理评价机制考核与有效性评价、常态化合规培训机制和合规文化建设、一核二化三协同、合规管理体系建设实务与合规案例详析等六个方面进行讲解。他谈到,二十大以后,中国在深化商品要素型开放的同时,开启规则对标、规制协同、管理提升、标准引领的制度型开放新阶段。2023年释放的三大信号进一步表明,市场化、法治化、国际化是大势所趋。国有企业应顺应大势,从世界眼光、国际标准、中国特色、高点定位角度谋划推进各项工作。国有资本走向战略资本、长期资本和耐心资本三类资本,规范PPP新规明确使用者付费公共基础设施项目采取BOT项目融资方式,均对国企合规管理与平等合作能力提出更高要求。
在交流中,与会国企高管关注数字化嵌入合规体系建设、合规管理协同其他管理工具一体化融合、合规风险穿透、下意识合规意识形成、全域合规保障国企创造价值和防控风险等问题。徐永前律师结合案例进行阐释,并提出合规竞争力日益成为企业核心竞争力的重要元素。能否结合国务院国资委《合规管理办法》以及ISO 37301及等同转化的GB/T35770《合规管理体系 要求及使用指南》,构建一套治理现代、全面覆盖、有效运转、全球通行的合规管理体系,是企业能否实现合规之上、全是发展空间的关键。这一判断也成为培训现场交流中的重要共识。
从大成参会团队看,此次首讲授课和后续建议交流,进一步强化了我们服务国企合规管理体系建设的三个专业判断。第一,合规不是单一部门事项,必须与法务、内控、风控等管理工具协同融合,围绕一核二化三协同提升体系运行效能。第二,合规体系建设既要对标国际标准与国内规范,也要落到分级分类制度、评价考核、有效性评价、常态化培训和合规文化等具体机制中,形成可执行、可评价、可迭代的闭环。第三,数字化嵌入、风险穿透和全域合规将成为国企提升合规管理质效的重要方向,法律服务需要更加重视流程、数据和场景的结合。
基于上述启发,下一步,大成相关团队将持续优化合规法律服务思路:在专业研究上,深化对国务院国资委《合规管理办法》、ISO 37301、GB/T35770及PDCA方法的研究与实务转化;在服务方法上,围绕合规治理三原则、分级分类合规管理制度体系、合规管理评价机制、常态化合规培训机制和合规文化建设,完善合规管理体系建设服务模块;在协同机制上,强化合规与法务、内控、风控等一体化融合的实务支持;在业务布局上,继续关注国企改革、开放合作、PPP/BOT项目融资等场景中的合规需求,提升为国有企业客户提供体系设计、制度完善、评价改进、培训赋能和风险管理支持的专业能力。
徐永前律师还提出,国企合规管理体系建设除为企业创造价值、防控风险外,还有更深层次意义:打造与人类命运共同体相契合的通行全球的法治合规语言。从下往上的标准引领和从上到下的规则对标、规制协同,将推动中国法域外适用,推动中华法系复兴与新生,助力中国式现代化、中华民族伟大复兴、世界现代化。此次授课获得一致好评。
面向未来,大成将继续以客户价值为中心,紧跟市场化、法治化、国际化趋势,围绕国有企业合规管理体系建设持续沉淀专业经验、优化服务能力,助力国企客户在合规之上拓展发展空间,以高水平合规服务护航企业高质量发展,并为产业法治生态和世界现代化贡献专业力量。
